核查FSMA活动限制，并单独核查第21条（section 21）金融推销限制。第20部分（Part 20）的活动豁免并不自动允许进行金融推销。拟开展的活动是否涉及相关受监管活动定义所指定的投资？（例如股票、债券、保险、期权或期货）否：该项基于投资的限制可能不在适用范围内。土地、葡萄酒、邮票、艺术品和老爷车通常不会仅因价值可能上涨而成为指定投资；相关的抵押贷款、计划或其他受监管活动仍需核查。是：转下一个问题。律师是否以营业方式从事受监管活动？（例如作为代理人进行交易、安排交易、管理投资，或就特定投资提供建议）否：相关的受监管活动条件不成立。一般性信息可能不属于特定投资建议；关于国民储蓄（National Savings）产品的建议不属于第53(1)条（article 53(1)）的范围。这两者均不意味着所有活动或金融推销都不受限制。是：转下一个问题。所列除外情形都不适用吗？否：适用具体的除外情形及其全部条件：符合条件的向获授权人士引荐/通过其进行交易；受报酬限制的受托人/个人代表（PR）活动；无单独报酬的必要专业工作；或符合条件的公司控制权交易。最后一项包括特定当事方及非开放式投资公司（non-OEIC），且须符合适用的50%表决权测试或单独的日常控制权分支。该项活动的除外并非FSMA下的全面许可。是：转下一个问题。符合条件的SRA授权律所是否满足第20部分（Part 20）的要求，包括法定条件和附带性提供、源于或补充向特定客户提供的特定专业服务的工作，以及属于SRA允许的范围？否：在未取得必要的FCA授权且无其他适用的合法途径的情况下，不得从事受禁止的活动。仅未通过该第20部分（Part 20）测试本身，并不足以确立刑事犯罪的每一项构成要件。是：第20部分（Part 20）途径：提供服务前，按规定书面告知律所身份/地址、有限范围、未经FCA授权/受SRA监管的状态及投诉/救济信息。除非延迟符合客户利益，否则应迅速行事；受涵盖的记录须自生成之日起至少保存6年；向客户核算交代佣金，并适用投资妥善保管/转移规则。对于仅执行交易（execution-only）的零售投资产品，须就客户指示及建议情况提供规定的书面确认。保险分销另有额外的通知、注册及披露要求。金融推销须单独核查。